合规文化心得体会

时间:2023-10-22 16:10:14 剑锋 心得体会范文 投诉 投稿

合规文化心得体会范文(精选10篇)

  我们从一些事情上得到感悟后,可以寻思将其写进心得体会中,如此可以一直更新迭代自己的想法。那么要如何写呢?以下是小编精心整理的合规文化心得体会范文,仅供参考,欢迎大家阅读。

合规文化心得体会范文(精选10篇)

  合规文化心得体会 1

  通过这次我《员工违规行为积分管理办法》的学习,我深刻认识到,合规教育活动是信用社业务发展的需要,是提高经营管理水平的需要,开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次学习,让我进一步认清了我的岗位职责,净化了思想,提高了业务能力,增强了合规重要性的认识,也为实际工作指明了方向。

  加强合规教育,是提高经营管理水平的需要,是建立长效发展的需要,更大程度的防范金融风险。一方面提高全体员工对合规文化教育的认识,使之成为合规教育的倡导者、策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会,各种新鲜事物不断涌现,各种新业务知识更是层出不穷,当今地形势要求我们不断加强学习,更多的了解金融法律法规等各方面的知识,不断更新知识结构,努力提高业务素质,更好的适应我行的业务发展需要。一方面要提高全体员工对加强合规文化教育的认识,全体员工集中精力,集中时间做好财会人员的培训、考核,要求大家熟知各项规章制度,更好的适应工作环境,提高员工的知识业务素质,做一名合规的高素质柜员。

  在合规文化建设中,应该做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性,防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突

  出位置,注重用制度来约束人,用制度规范日常行为。为此,要结合工作实际,制订并完善一系列规章制度,坚持用制度来规范业务经营过程,确保有章可循,切实堵住各种漏洞,防止违规行为的发生,确保每一个环节都不出现问题。要建立健全内控制度,保证经营的安全性、流动性、效益性,建立自我调整,自我约束、自我控制的制衡机制,要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度,加强操作风险防范。三要坚持思想教育。经常开展有关规章制度的`学习,不断增强依法合规经营的意识,利用金融系统身边发生的案例进行现身说法,使全体职工始终保持清醒头脑,自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

  通过这次依法学习,我找到了自我正确的价值取向与是非标准。增强了合规办理和合规经营意识,通过对相关制度的深入学习对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求。逐步确立“全员合规,全程合规,主动合规,合规创造价值”的合规管理理念。不断提升信用社案件防控工作水平,确保信用社持续稳定健康发展。

  合规文化心得体会 2

  为进一步加强员工的合规文化意识,杜绝违规案例的发生。分行监察部和合规部给我们开展了关于员工“四十个严禁”和合规文化的宣讲。通过对“四十个严禁”的解读和近期发生在我行的违规案例,我深刻认识到让我觉得风险无处不在,合规就在身边。违规案件的发生说明了我行还存在合规文化建设缺失,员工合规意识不强,主动合规,,合规创造价值的理念远远没有深入人心,我们对我行合规文化的现状没有清醒的认识和正确的判断。各类违规案例的发生在用事实向我们说明:安全是金融行业发展的基石,而合规是经营管理的基础。以下是我结合自身工作的一些心得体会。

  一.强化员工职业道德教育,倡导诚信合规理念

  作为农行员工,我们要做到员工老老实实做人,认认真真做事,诚信履职,合规经营。我们要提高道德修养,让诚实,守信的价值观深入人心。我们要自觉认同“合规创造价值”和“合规是行为底线,行动指南”的合规理念。勿以善小而不为,勿以恶小而为之。我们要让合规的警钟长鸣,勿让自己走上违规的不归路。我们提高自身的职业道德修养,正确看待金钱与物质,万金指尖过,合规心中留,不为一点蝇头小利而迷失自己。

  合规的'表象是行为,合规的内在是心态,合规的实质是责任,合规是对事业,家庭,他人的一份严肃的爱。这份爱无时无刻不在,围绕在工作中的每一个环节,每一个岗位,每一位员工,每一笔业务。如我们临柜柜员操作的每一个环节都要在规章制度的要求下办理,不可漠视规章制度的存在,或是钻制度的空子,因小失大。如印章和凭证的保管,如果麻痹大意,不按制度执行,一旦丢失,那么将造成极大的风险,给集体造成不可挽回的损失。正是这份爱提醒我们,作为一名合格员工,只有牢固树立“违规就是风险,安全就是效益”的理念,以合规为荣,以违规为耻,按章操作,合规经营,才能真正促进农行的经营发展,同时也是对个人,集体,家庭,他人负责。珍惜这份严肃的爱,将会给我们投以更多的回报!

  二.深入开展内控合规教育,提高风险防范意识和自我保护意识

  违规案例的频发也说明了在我们全行上下还未把合规当做深藏于内心的行为准则,从上到下还未达成合规共识,养成合规习惯。所以加强内控合规教育,让合规氛围成为每一个农行人推崇的时尚潮流势在必行。管理部门要经常开展各种形式的风险教育活动,通过定期进行法制宣传教育,树立典型,增强员工队伍的法纪观念。结合单位实际,建立和完善政治学习制度,经常组织员工开展政治学习,自觉抵制各种消极因素和腐败思想的侵蚀。上级部门要深入基层,及时了解掌握员工的思想动态和苗头,实施针对性的管理和风险防范教育。

  作为员工自身,我们自己要不断加强业务和规章制度的学习,严格按照操作规程办理业务,不断强化风险防范意识。加强业务知识的学习,才能让自己认识业务风险点,提高风险意识和自我保护意识。加强规章制度的学习,才能让自己的行为有章可循。让制度鞭策规范自己的行为。让合规理念“内化于心,固化于制,外化于行”。细节决定成败。在日常工作中,我们要注重细节,每一个操作都要在规章制度的要求下办理。“千里之堤溃于蚁穴”。防微杜渐,让违规意识遏制在萌芽阶段,才能防范于未然。

  三.加强和完善监督制度

  合规人人有责,每一个部门,每一个岗位,每一位员工都应该认识到内控和合规管理是“我的责任”。风险广泛存在于农行经营活动的方方面面,散布在各业务品种,业务线条和领域,操作流程各个环节之中。内部控制制度要求各部门要对本业务线条的业务经营活动可能面临的风险或缺陷进行持续的跟踪,识别,评估,监测,并及时,全面,完整向同级内部合规部门和上级部门作出报告。建立长治有效的风险预警体系,对风险进行事先防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  每个员工要认识到“合规”责无旁贷,员工之间相互监督,相互排查,各个部门之间相互监督,合规管理才能渗入业务线条和流程之中,与业务管理操作流程形成平行映射关系,保证内控合规部门和人员能够及时采取适当的措施纠正违规,缺陷或差异,使合规管理的能量得到有效释放,内部控制才能真正健全有效。严格落实内控案防各项规章制度,增强内部约束,才能确保各项经营的稳步健康发展。

  合规文化心得体会 3

  今年以来,我行开展了合规文化建设活动,在这次学习活动期间,我依照上级下发的有关文件精神和活动意见,并结合我平时在工作中实际情况,对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次活动的心得总结出几点体会,也是我对这次合规文化建设活动的一个理性的认识。

  一、爱岗敬业、无私奉献是做好工作的前提

  爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神,我行要发展,要在这个竞争激烈的金融业中不断强大,立于不败之地,没有每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为农行人,为了农行的前途,为了农行的荣誉,做一名爱岗敬业的人,是职业道德对我们最引为用以规范行为品质、评价善恶的行为规则。作为一个农行的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德,如果路走得不对就会犯错误,就会迷失方向;如果没有德,就难于为人民服务,就谈不上自己的事业,也就没有单位事业的兴旺,就没有个人事业的发展,也就失去了人身存在的社会价值。从事农行工作,这是我的职业,也是我唯一的职业,我也一直热爱这个职业,对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情,所以我认为只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。讲求职业道德还必须诚实守信,所

  谓诚实就是忠心耿耿,忠诚老实。所谓守信就是说话算数,讲信誉重信用,履行自己应承担的义务。所以通过这次活动,使我更深地了解到作为一个农行职工的为人、言行和责任,就是自己在工作中不断地加强学习,时刻按照职业规范去要求自己,努力工作,才能使自己立于不败之地。

  二、加强业务知识学习、提升合规操作意识是做好农行工作的基础

  “没有规矩何成方圆”,身为网点一线员工,切实提高业务素质和风险防范能力,作为最基层的一名柜员,我深知工作的重要性,始终坚持要做一个“有心人”,虚心学习业务,用心锻炼技能,耐心办理业务,热心对待客户。我都很清楚地意识到:只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户,赢得更好的社会形象。加强合规操作意识,并不是一句挂在嘴边的空话。有时,总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理,在制约着我们的业务发展,细细想来,其实不然,各项规章制度的建立,不是凭空想象出来产物,而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的,只有按照各项规章制度办事,我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器,每一项制度都是一个机器零件,如果我们不按程序去操作维护它,哪怕是少了一颗锣丝,也会造成不可估量的损失,各项制度的维护和贯彻是要求我们广大

  的员工严格执行,管中窥豹,时见一斑,规章制度的执行,不是要求某一人来执行的,而是要求一个集体相互制约、监督来实施的。

  三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识是做好农行工作的保障

  规章制度的执行与否,取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度,有规不遵,有章不遁是各行业之大忌,千里始有道,对于规章制度的执行,就我的工作而言,从内部讲要做到从自身做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,严格执行业务操作系统安全防范,抵制各种违规作业等等,做好相互制约,相互监督。坚持至始至终地按规章办事。只有这样,我们的制度才得于实施,我们的资金安全防范才有保障。否则,再好的制度,如果不能得到好的执行,那也将走向它的反面。近年来,农行系统发生的经济案件,不仅干扰破坏了经济金融秩序,而且严重地损害了农行的`社会信誉。采取相应措施,从源头上加强预防,是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年金融业职业犯罪之所以呈上升趋势,其中重要一条是忽视了思想方面的教育,平时只强调业务工作的重要性,忽视了干部职工的思想建设,没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。因此我们既要进行正面教育,又要坚持经常性的案例警示教育,使干部职工加固思想防线,经常警示自己“莫伸手,伸

  手必被捉”,从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础,自觉做到常在河边走,就是不湿鞋。健全规章制度,严格内部管理,是预防经济案件的保证。为此要认真抓好制度建设,一方面要根据我们工作的实际情况和特点,不断组织学习,使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节。本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、单位互查等方法,及时发现和堵塞漏洞。让我们大家都行动起来,争做合规文化建设的标兵。

  合规文化心得体会 4

  古人语:无规矩不成方圆。合规,就是教我们如何守规,如何照章办事。“合规经营”,不仅体现在经营管理上,更体现在我们每个员工的行为规范上,每一笔业务的具体操作上。“合规经营”不仅是提高经营管理水平的需要,对规范操作行为、遏制违纪违法行为和案件防控具有深远的意义,同时也是我行树立诚信,提高经营效益的.重要基础。

  努力实践“合规经营”,首先应该做到加强学习,通过学习才能提高认识,知法才能守法。现在我行各项业务正在飞速发展,各项规章制度也在随之变化,省市制定下发的每一项制度办法,通过转发或结合自身实际制订相应的实施细则,及时传达到每一个基层网点,再通过集中学习传达到每一位员工,许多重要的规章制度,规范的操作流程,制成牌匾悬挂在墙上,或印在小卡片上随身携带,时刻提醒我们真正做到“令行禁止”,学习的过程树立了行为规范,警示了违规行为,增强了我们执行制度的能力和自觉性。

  完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法,建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系,并作为衡量各单位工作绩效的指标之一,使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的,予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者,要按照规定给予处罚,追究责任。

  我们的合规的宣传标语是合规建设铸就中原金融安全区;举科学发展之旗,走合规建设之路;巩固提升培育中原合规文化,齐心协力共创银行合规品牌;培育河南金融合规理念,支持中原实体经济发展,助推中部崛起战略实施。我们能做到的,就是自己合规,所有的一切都合规,这样,我们邮政储蓄雁行才会飞速发展,更上一个新台阶!

  合规文化心得体会 5

  工行开展以“弘扬优良作风,促进依法合规,共建廉洁银行”为主题的专项学习,我认真学习了相关篇目,我深刻的认识到,合规是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式。下面,作为基层网点一线员工,就这次学习的收获,我谈点我的体会:

  加强合规的主要目的,是通过提高企业的凝聚力、向心力,降低金融风险,实现企业效益的最大化。简而言之,要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性,防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范。工行深刻的认识到这一点,并且紧紧抓住思想教育这一重要环节,经常开展有关规章制度的学习,有针对性地进行党风廉政教育,不断增强依法合规经营的'意识。我们网点对于工作中遇到的案例,善于检讨反省,利用身边发生的案例进行现身说法,使自己印象深刻,且使每位同事始终保持清醒头脑,自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

  开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为,遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。我们都知道,当今社会是一个知识经济社会,各种新事物不断涌现,新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习,全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识,不断更新知识结构,努力提高综合素质,更好地适应业务提速发展的需要。作为一线员工,我们要认真履行岗位职责,要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习,关注热点时事,不断提高自身的综合素质,增强明辩事非和拒腐防变的能力,做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。

  我们是合规建设的主体,又是合规的实践者和创造者,没有我们广大员工的积极参与,合规文化建设无从谈起,我们在日常工作中,相互监督,相互学习,善于总结经验,积极的参与到合规文化建设的洪流中去。

  合规文化心得体会 6

  近日,总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动,不断增强员工合规理念,强化合规意识,提高合规经营的自觉性。本人通过这次的学习活动了以下心得:

  一、合规建设必须有完善的管理制度体系,必须有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础,我们必须找出全行上下在合规管理和合规文化建设中存在的突出问题,从教育、制度、执行、

  监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论,促进合规文化深入推广根植,保障全行各项业务又快又好的发展。合规建设不但是为农行,而且是为他人,更是为自己,“合规是严肃的爱,是一种对每个人负责任的爱”。

  二、我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理,以感情代替原则,接受合规约束、养成合规习惯的良好氛围,促进合规文化推广的根植。

  合规文化宣讲的成功实践,无论做什么事,只要瞄准目标,认真抓,认真做,就能取得事半功倍。合规就像红绿灯,你遵守它,它就会保护你。很多人都认为一提到合规,就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响,在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。但是我们要明确这点“合规文化是立行之本,经营之本”,合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序,担负着为经营管理保驾护航的'职责和使命。

  三、在我们的身边有很多真人真事,各种案例都反映了合规建设的重要性,十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障,百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故,十次大的飞行事故就可能造成一次空难。这就要求我们从根源上控制风险,杜绝违规操作,不给“事故”留下任何可乘之机。只有这样,才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。

  合规文化心得体会 7

  20xx年在发展业务的同时,全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的“合规文化”建设,通过强化教育培训、组织风险点的成因分析,搭建防控体系、优化流程、规范管理,保证业务发展质量等系列活动的深入开展,基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强,为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。

  一、优化激励约束,引领合规文化。

  一是完善考核激励机制,制定了员工绩效考核办法,并对合规文化学习、业务培训、按规操作等内容加大了考核分值,以利益分配机制引导员工行主动合规,做到过程与结果并重。二是完善薪酬分配机制,提高薪酬分配透明度,增强薪酬分配机制的正向激励和引导作用,使员工收入与业务发展同步提高,共享改革发展成果,不断增强员工的`忠诚度和归属感。

  二、加强员工培训力度

  只有真正以广大员工为本,坚持不懈地构筑合规文化,制度才能合规彻底地执行。基于这种理念,召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展“争先创优”活动,树立员工身边看得见的模范,并出台了“合规培训计划”,分别对信贷、会计、电子银行等几大系列实行全员培训。

  三、建立防控机制

  20xx年,该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析,并从合规管理入手,继续推进制度建设。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案,通过合规培训,为员工分析基础管理中存在的问题,剖析问题产生的原因,明确整改措施,使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解,执行制度的观念有了明显增强,对违反制度的事“不敢为、不能为、不想为”。

  四、从规范行为到自觉行为

  过去,基层网点对制度要么被动执行,要么打折扣,开展基础管理活动以来,这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化,合规经营意识的提高,使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看,带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高,它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。

  合规文化心得体会 8

  通过几天的合规文化的培训学习,我感触很多,我深深的认识到了合规操作的重要性。

  我记得我去的时候有人给我说过不要当对长,因为队长很辛苦,但是我去的时候义无返顾的选择了队长,通过简单的竞选,我成了所有对中唯一的一名女队长,我也知道在这个时候也许有人说我是为了想当优秀学员才这么做的,但是我管不了那么多了,因为我自己知道为什么就够了。记得以前我在演讲的时候总是有些胆怯,哪怕那些人都是我认识的领导和同事,。我知道我缺乏锻炼,所以我把这次能在那么多的陌生人面前充分展现自我当成一次很好的锻炼机会。

  首先我们到达目的地的第一项就是进行合规文化理论的讲解,我记得很清楚,我们的培训师给出了这样的一道简单的算术题,他要求我们随着他视频上加上去的数字迅速的说出答案,题是这样的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我们都异口同声的说出5000,然而培训师笑了,因为我们成功的.中了他的圈套,这样他才能讲出他的哲理,他让我们慢慢的加一次,答案却是4100,这时候他对我们讲不合规很多时候是一种习惯所以我们的注重平时的操作。

  再后来同样通过一道算术题说明了我们在生活和工作中,很多人往往看到的是别人的缺点和自己的优点等等在中午饭的前合规文化展示中,我带领我的队员通过军事化的形式夺的了我们团队的第一个第一,再后来的我们的团队在更多的集体活动中都的了第一,也许这只是游戏,但是我们充分认识到了每一项工作的流程制作的重要性和岗位分工的重要性,只有岗位明确,每个人才能更好的明白自己的职责,配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好。

  作为一名队长我充分认识到了一名领导是和决策者 不能优柔寡断,很多事情要自己下决断不染要乱套了,我们在前面一直都保持第一,在最后一项中培训师加大了分数之间的距离,胜败就这一回了,在这一回我怕失误都没有给他们直接来一个指令,结果当家的多了都不晓得听谁的了,最后我们犯规次数多,遗憾的没有拿到第一。虽然有点点遗憾,但是我们的过程是快乐的。

  合规文化心得体会 9

  为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识,建立良好的道德诚信标准,增强内部会计控制及风险防范能力,创建农业银行良好的合规文化,农行合规文化心得体会。农行山东泰安分行按照农总行、省行的统一部署,结合本行实际情况,从七月份至九月份,在全行范围内开展“从我做起,合规操作”专题教育学活动。

  开展这次教育学活动的目的,就是要帮助员工树立正确的价值观,找准工作立足点,增强合规管理、合规经营意识;切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性,增强识别风险和控制会计风险的能力,切实规范操作行为,有效遏制违规违纪问题和案件的发生;树立农业银行改革发展的信心,增强维护农业银行利益的责任心和使命感,建立良好的合规文化。该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收两个阶段进行。

  学自查阶段的活动内容包括:一是学相关制度。组织员工采取集中学习和自学相结合的方式,对相关文件、制度、规章进行学,学内容以业务操作规范为主,做好学习记录和笔记,学习面达到100%。每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以“从我做起,合规操作”为主题的`学习心得。二是对照制度进行自查整改。通过组织学。)结合“内控管理规范年”和案件治理“回头看”检查、合规文化教育活动,深入排查会计业务风险点,查找合规操作方面存在的问题并落实整改。三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务系统管理和会计制度方面的研讨会,包括:对现行的会计业务生产系统和管理系统的内部控制进行探讨和研究,提出完善系统风险控制的意见;对现行的会计业务规章制度进行认真梳理,查找分析现行制度中存在与业务发展不相适应或存在漏洞、不衔接、不一致的问题,研究解决办法,提出完善意见。四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。抽调业务骨干,组成宣讲组,根据《中国农业银行防范案件工作指引》中有关会计操作的风险点,以实际案例,进行风险分析和警示。

  巩固验收阶段活动内容包括:一是组织集中考试。围绕本次活动的学习内容,组织全行会计管理人员和操作人员进行集中考试。二是检查验收。制定详细检查验收方案,组织各单位对“从我做起,合规操作”活动进行检查验收。三是巩固学习成果。修订和完善会计结算专业的相关业务操作规范,建立岗位风险点提示制度,把合规管理、合规经营、合规操作的理念深入到每一个员工。

  合规文化心得体会 10

  本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件,通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性,深刻认识到违规经营,案件高发的危害性。南海“光华”案件,顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟,今年省联社对案情的通报,使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。我深知依法合规经营是金融经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此,在工作中,必须做好以下的工作,才能确保我处各项工作健康快速发展。

  一、提高员工思想素质,增强员工依法合规经营的理念

  加强员工的法律法规、规章制度学习,加强思想教育,这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对员工的'风险防范教育,使大家都认识到社会的复杂性和金融经营风险的普遍性,认识到信用社本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位每天从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,要根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,珍惜自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。

  二、建立建全各项规章制度,加强内控管理

  从近几年金融系统发生的经济案件来看,“十个案件九违章”有章不循,违规操作,检查不细,监督不力,实属重要根源,无数案件、事故、教训,都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善,才导致一些人有机会钻空子,从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训,不断健全完善各项规章制度,并将内控管理当作风险防范的前提条件,要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定,促进内部防范机制的强化与完善,努力做到在规范的前提下发展业务,在发展业务的同时,加强规范管理,以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。使各个从事不同岗位的员工从自身岗位上找工作漏洞,提出合理建议,为完善内控管理提供了重要依据。

  依法合规经营,加强内部管理,并不是三言两语就能说得清楚,也并非一个人的能力就能做好,作为员工就应尽职尽责,做好本份,要深刻认识到开展“开展合规建设年”活动的意义,从每一个员工做起,从自身的工作做起,认真做到依法合规。做到常在河边站,就是不湿脚。做到警钟常鸣,八小时内约束自己,八小外也要警醒自己。

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